二、组织的角色、职责和权限方面（5.3条款）
1.高危企业或从业人员超过100人的企业，未设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
2.未签订全员安全生产责任制，未明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。
3.某公司520人，仅配备1名专职安全生产管理人员。请关注地方法规规章：《某省令》关于“从业人员在300人以上不足1000人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；”的要求。
4.某公司1200人，仅配备1名注册安全工程师。请关注地方法规规章：《某省令》关于“从业人员在1000人以上的，应当设置专门的安全生产管理机构，并按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有2名注册安全工程师。”的要求。
5.各部门的职能职责是未明确，未形成文件化信息。
6.（现场抽查3人询问）岗位员工未意识到、理解自己的岗位职责。
7.公司职能职责的分配不能保证职业健康安全体系的有效运行。
8.未向总经理报告职业健康安全管理体系运行的绩效和改进机会。???
? 4.1 理解组织及其环境
? 范围、程度
? 如何收集、监视和评审
? 环境变化，质量管理体系如何反应
? 时机：1）在确定QMS范围、边界和适用性时；2）策划关键过程、通用质量特性的应用时；3）风险和机遇管理；4）产品运行过
程策划时；5）管理评审
? 4.2 理解相关方的需求和期望
? 对象和范围：本组织有哪些重要相关方？（注 中已经明确）
? 这些相关方有哪些要求：归类
? 不满足相关方要求的后果：风险
? 何时、如何监视和评审：沟通
? 记录要求：《相关方需求及期望确定表》
? 4.3确定质量管理体系的范围
? 边界：地理位置和区域、组织单元和职能、覆盖的产品和服务范围等
? 适用性：允许不适用部分要求的前提条件
? （确实不适用，比如说不存在相关活动或状态；）
? （法律法规要求；）
? 不影响产品和服务合格（，或满足订单要求）；
? 不影响增强顾客满意（，顾客和市场对此无需求和期望）——应征得顾客同意。
? 某些要求不适用或某些部门游离于质量管理体系之外，均有可能影响整个质量管理体系的有效性。
? 4.4 质量管理体系及其过程
? 4.4.1总要求：按本标准要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系
? 体系由过程构成，应细化到过程，按过程方法建立体系；
? 建立质量管理体系的一般过程（、流程、思路）
a-h)
? 建立GJB体系过程的特殊要求（i-k）
? 质量管理体系过程清单
? 4.4.2 体系文件化要求：
? 必要的文件；必要的记录
? 外来文件清单、体系文件清单、记录清单
、工作人员的协商和参与方面（5.4条款）
1. 制定的安全生产的规章制度，未听取工会的意见。
2.工会未对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督，提出意见。
3.工会未依法参加事故调查。
4.公司存在因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同等情况。
5.公司未为协商和参与提供机制、时间、培训和资源。
6.公司未及时提供对明确的、易理解的和职业健康安全管理体系信息的访问途径。??
四、危险源辨识及风险和机遇的评价（6.1.2条款）
1. 未提供《危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划程序》。
2. 程序中未包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求。未规定危险源辨识的范围和对象、未规定危险源辨识的方法、未规定风险评价的方法、准则和步骤、无风险分级的规定、无危险源及风险更新的规定。
3. 未按程序要求辨识危险源及评价风险、未提供《危险源及其风险评价的清单》、危险源辨识有遗漏（如缺少工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压方面的危险源）。
4. 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的风险。
5. 未提供《中高度风险清单》。
6. 风险评价未按照程序规定的方法评价。
7. 对新项目和材料、工艺、设备变化，未进行了风险评价和事前评价。
8. 对危险源及其风险的策划缺少控制措施。
9. 未与“安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制”相结合。?
五、 法律法规要求和其他要求的确定（6.1.3条款）
1.未提供《公司职业健康安全法律法规清单》。
2.法律法规漏识别、未及时更新法律法规。
3.未识别地方法律法规。
4.未识别相关职业健康安全标准。
5.未建立获取法律法规标准的渠道。
6.法律法规标准未进行适用性摘要。?
六、能力（7.2条款）
1．未对从事影响职业健康安全活动的部门、层次、人员进行识别。
2．未对职业健康安全管理体系所需的岗位进行配置。
3．公司未制定人力资源规划。
4．公司未制定《人力资源管理制度》。
5．公司未制定公司年度员工培训计划。
6．各部门未根据公司员工培训计划要求，分解、落实本部门员工培训计划和目标。
7．公司未确定从事影响职业健康安全工作人员所必需的能力，未提供岗位说明书（任职条件）。
8．提供岗位说明书（任职条件）未描述安全要求。
9．未对岗位人员能力胜任与否进行评价和考核。
10．抽查3个员工培训计划的组织实施情况，未提供培训记录，未提供签到表。
11．未评价培训效果的有效性。
12．新员工入职培训不能满足以下要求：矿山、危险物品等高危企业要对新职工进行至少72学时的安全培训，建筑企业要对新职工进行至少32学时的安全培训，每年进行至少20学时的再培训；非高危企业新职工上岗前要经过至少24学时的安全培训，每年进行至少8学时的再培训。
13．未提供特种作业人员清单/特种设备作业人员清单：某焊工未持证上岗（或电工，起重机工，叉车工等）。
14．某焊工特种作业人员证书不在有效期内，已过期。???
